第一條為規(guī)范證券市場交易行為,維護(hù)證券市場秩序,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券交易所管理辦法》及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定,制定本規(guī)則。
第二條上海證券交易所和深圳證券交易所(以下統(tǒng)稱“交易所”)上市證券的交易,適用本規(guī)則。
本規(guī)則未作規(guī)定的,適用交易所其他有關(guān)規(guī)定。
第三條證券交易遵循公開、公平、公正的原則。
第四條證券交易采用無紙化的電腦集中競價等交易方式。
第二章交易市場
第一節(jié) 交易場所
第五條交易所設(shè)置交易場所。交易場所由交易主機(jī)、交易大廳、交易席位、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。
第六條交易主機(jī)通過報(bào)盤系統(tǒng)接受申報(bào)指令,撮合成交,并將交易結(jié)果發(fā)送給交易所會員。
第七條申報(bào)指令由會員以有形席位報(bào)盤或無形席位報(bào)盤方式進(jìn)入交易主機(jī)。
有形席位報(bào)盤申報(bào)指令由會員通過設(shè)在交易大廳內(nèi)的交易席位輸入交易主機(jī);無形席位報(bào)盤申報(bào)指令由會員經(jīng)其柜臺系統(tǒng)處理后,通過無形席位報(bào)盤系統(tǒng)自動輸送至交易主機(jī)。
設(shè)置交易大廳的,會員通過其派駐在交易大廳內(nèi)的交易員進(jìn)行有形席位報(bào)盤。 進(jìn)入交易大廳的,限于下列人員:
(一)登記注冊的會員交易員;
(二)場內(nèi)監(jiān)管人員;
(三)特許入場的人員。
第二節(jié) 交易會員
第八條具有中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)認(rèn)可的證券經(jīng)營資格的機(jī)構(gòu),經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)后可成為會員。
第九條根據(jù)證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)許可,交易所核定會員的交易業(yè)務(wù)范圍。
第十條會員在交易所辦理席位開通手續(xù)后,才能進(jìn)行證券交易。
第十一條投資者參與證券買賣,應(yīng)當(dāng)委托會員進(jìn)行。 會員接受投資者委托并申報(bào)后,必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的交易、交收責(zé)任。
第三節(jié) 交易席位
第十二條會員應(yīng)當(dāng)在交易所開設(shè)一個或一個以上的交易席位(以下簡稱“席位”)。
第十三條席位的交易權(quán)限由交易所規(guī)定。
交易所可以根據(jù)市場需要設(shè)置專用席位。專用席位持有人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)會員的相關(guān)義務(wù)。
第十四條交易所可以限制和調(diào)整席位數(shù)量。
第十五條會員應(yīng)當(dāng)保證每個席位具備至少一種通信備份手段。
第十六條經(jīng)交易所同意,席位可以在會員之間轉(zhuǎn)讓。未經(jīng)交易所許可,會員不得將席位以出租或承包等形式交由他人使用。 第四節(jié) 交易品種
第十七條下列證券可以在交易所市場掛牌交易:
(一)普通股股票(A股和B股);
(二)基金;
(三)債券(含企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、金融債券及政府債券等);
(四)債券回購;
(五)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他交易品種。
第五節(jié) 交易時間
第十八條交易日為每周一至周五。每個交易日9:15至9:25為集合競價時間,9:30至11:30、13:00至15:00為連續(xù)競價時間。
國家法定假日和交易所公告的休市日,交易所市場休市。
交易所認(rèn)為必要時,經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),可以變更交易時間。
第十九條交易時間內(nèi)因故停市,交易時間不作順延。
第六節(jié) 交易信息
第二十條交易所每個交易日發(fā)布證券交易即時行情、股價指數(shù)等交易信息。
第二十一條即時行情內(nèi)容包括:證券代碼、證券簡稱、前收盤價、最新成交價、當(dāng)日最高價、當(dāng)日最低價、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時最高三個價位買入申報(bào)價和數(shù)量、實(shí)時最低三個價位賣出申報(bào)價和數(shù)量等。 第二十二條即時行情通過通信系統(tǒng)傳輸至各會員,會員必須將其在營業(yè)場所予以公布。
第二十三條根據(jù)市場需要,經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),交易所可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方法和內(nèi)容。
第二十四條交易所編制反映市場成交情況的各類日報(bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表,并及時向社會公布。
第二十五條交易所編制綜合指數(shù)、成份指數(shù)和分類指數(shù)等,以反映股市總體價格或某類證券價格的變動和走勢,隨即時行情發(fā)布。
第二十六條指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計(jì)算。計(jì)算公式為:報(bào)告期樣本股總市值(流通市值)
報(bào)告期樣本股總市值(流通市值)
報(bào)告期指數(shù)=———————————————————×基期指數(shù)
基期樣本股總市值(流通市值)
第二十七條根據(jù)需要,交易所可以調(diào)整指數(shù)設(shè)置和編制方法。具體辦法由交易所另行規(guī)定。
第二十八條交易所對A股和基金每日漲跌幅比例超過7%(含7%)的前5只證券,公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位的名稱及成交金額;漲幅或跌幅相同的,依次按成交金額和成交量選取證券。
會員應(yīng)當(dāng)將前款規(guī)定的交易信息在營業(yè)場所予以公布。
第二十九條交易所市場產(chǎn)生的證券交易信息歸交易所所有。未經(jīng)許可,任何機(jī)構(gòu)和個人不得擅自使用和傳播。
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