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證券機構(gòu)與股市股票入門

樓中樓2014-08-08 09:27926次瀏覽收藏分享至小組

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證券交易機構(gòu)及證券服務(wù)機構(gòu)。股市也稱二級市場或次級市場,它指對已發(fā)股票進行買賣和轉(zhuǎn)讓的場所。

　　1．1　證券管理機構(gòu)

　　我國已建立了專門的證券管理機構(gòu)和全國統(tǒng)一的、跨部門的、自律性的證券行業(yè)組織相結(jié)合的證券市場管理體制。

　　1992年10月,我國正式成立了國務(wù)院證券管理委員會(證監(jiān)委)和中國證券監(jiān)督管理委員會(中國證監(jiān)會)。其中證監(jiān)委是我國證券管理的權(quán)力機關(guān),主任委員由國務(wù)院副總理兼任,委員由國家體改委、中國人民銀行、財政部、工商行政管理局等部門的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。證監(jiān)委對全國證券市場進行統(tǒng)一的宏觀管理,證監(jiān)會是證監(jiān)委的辦事機構(gòu),其根據(jù)證監(jiān)委的授權(quán),依法對證券市場進行監(jiān)督管理。

　　除以上政府機構(gòu)外,我國還設(shè)立了自律性的證券管理組織——中國證券業(yè)協(xié)會,它是1990年經(jīng)中國人民銀行批準、并經(jīng)民政部注冊登記的社團法人,是由證券經(jīng)營機構(gòu)主體會員自愿組成的全國證券行業(yè)自律組織。它按照國家的有關(guān)法律及協(xié)會章程獨立開展活動,并接受證券主管部門的管理和指導(dǎo),通過各種方式與主管機關(guān)保持經(jīng)常性的聯(lián)系和信息交流,并貫徹證券管理的意圖。

　　1．2　證券經(jīng)營機構(gòu)

　　證券經(jīng)營機構(gòu),也稱證券商或證券經(jīng)紀人,是證券市場的中介人,是專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)并從中獲利的企業(yè)法人。它的作用有兩點:一是在發(fā)行市場上充當(dāng)證券籌資者與證券投資者的中介人；二是在流通市場上充當(dāng)證券買賣的中介人。我國的主要證券經(jīng)營機構(gòu)有:

　　1．證券公司。證券公司是我國直接從事證券發(fā)行與交易業(yè)務(wù)的具有法人資格的證券經(jīng)營機構(gòu),其業(yè)務(wù)范圍主要有:代理證券發(fā)行、證券自營,代理證券交易,代理證券還本付息和支付紅利,接受客戶委托代收證券本息、紅利,代辦過戶等。

　　2．信托投資公司。信托投資公司是以盈利為目的,并以受托人身份經(jīng)營信托業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。它除了辦理信托投資業(yè)務(wù)外,還可設(shè)立證券部辦理證券業(yè)務(wù),其業(yè)務(wù)范圍主要有:證券的代銷及包銷,證券的代理買賣及自營,證券的咨詢、保管及代理還本付息等。

　　1．3　證券交易機構(gòu)

　　證券交易機構(gòu)主要包括證券交易所及證券交易中心,這里僅只介紹證券交易所。

　　證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律,經(jīng)政府證券主管機關(guān)批準設(shè)立的集中進行證券交易的有形場所。證券交易所主要是提供交易場所和服務(wù),同時也兼有管理證券交易的職能,但其本身不能參與證券交易。證券交易所是非金融機構(gòu)的法人組織,它有兩種基本組織形式,一是股份公司制交易所,二是會員制交易所。

　　公司制證券交易所是以股份有限公司的組織形式成立的證券交易所,由股東共同出資,提供交易所的場地、設(shè)備、人員等,在政府主管機構(gòu)的管理與監(jiān)督下,吸收各類證券在場內(nèi)自由買賣并集中交割。公司制的證券交易所是一種自負盈虧的盈利性機構(gòu),它收取證券發(fā)行者的上市費并抽取證券成交的手續(xù)費和其他服務(wù)性費用,并且對場內(nèi)交易雙方違約產(chǎn)生的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　會員制證券交易所是由證券商共同協(xié)商、制定章程和管理細則、報請國家證券主管部門批準成立的不以盈利為目的社團法人組織。參加交易所的會員可以是自然人,也可以是法人。法人會員多為投資銀行、證券公司,投資信托公司等,法人會員須有一代表人,其資格與個人會員相同。會員制交易所的收入主要來自會員費、證券上市費,特殊服務(wù)費,支出則用于購置或改善必要的交易設(shè)備、職員工資和其它開支。會員制證券交易所的證券買賣者一般以該所的會員為限,其他投資人若要在二級市場買賣股票或債券,則必須通過會員方可進行。

　　1．4　證券服務(wù)機構(gòu)

　　證券服務(wù)機構(gòu)是為證券經(jīng)營和證券交易服務(wù)的機構(gòu)。我國的證券服務(wù)機構(gòu)主要有:

　　1．證券登記公司。

　　證券登記公司是獨立的企業(yè)性質(zhì)的證券服務(wù)機構(gòu),其主要業(yè)務(wù)是:公開發(fā)行與非公開發(fā)行的證券登記,上市及未上市的記名證券的轉(zhuǎn)讓登記,代理有價證券的保管,代理有價證券的還本付息和分紅派息,從事與證券有關(guān)的咨詢業(yè)務(wù)及主管機關(guān)批準的其它業(yè)務(wù)。

　　2．證券評級公司。

　　證券評級公司是專門從事有價證券評級業(yè)務(wù)的企業(yè)法人,一般都是獨立的、非官方的,其主要業(yè)務(wù)是對有價證券的發(fā)行公司進行客觀、準確、真實、可靠的評級,并負責(zé)提供評級結(jié)果及有關(guān)資料。

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