股票入門-新股申購知識(5)
 　　基金帳戶能否參與新股配售？ 
　　深交所與上證所在統(tǒng)計二級市場新股配售流通市值時,是不統(tǒng)計基金專用帳戶內(nèi)的證券投資基金流通市值的。也就是說,基金專用帳戶買入證券投資基金,是沒有二級市場新股配售權(quán)的。但深市規(guī)定,如果是基金新股配售,則基金帳戶可以參與；如果是股票新股配售,則基金帳戶不能參與。 
是否每筆委托配一個號？ 
　　認(rèn)購新股首先要認(rèn)真仔細(xì)地讀懂認(rèn)購辦法,現(xiàn)在有上網(wǎng)定價發(fā)行的,有向二級市場投資者發(fā)行的。如果是上網(wǎng)定價發(fā)行,根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定認(rèn)購新股時一般一個帳戶只能申購一次,并且申購股數(shù)會有上限。 
　　例如：廈門海洋實業(yè)公司發(fā)行公告上寫明,“每個股票帳戶只能申購一次,同一帳戶的多次申購委托除第一次申購?fù)?均視作無效申購?！薄懊恳粠羯曩徤舷逓?1000股?！?p style_="color: rgb(17, 17, 17); font-family: 宋體; line-height: 24px; background-color: rgb(255, 255, 255);">　如果有股民為多得配號,想在同一個帳戶上分11次分別委托1000股。這種做法是錯誤的,其結(jié)果只能是第一張申購單有效,其余無效。 

　　正確的做法是：如果您想在一個帳戶上認(rèn)購足上限11000股的新股,則一次性打入11000股,每1000股配一個號共11個號參加抽簽。 

合同號是不是中簽配號？ 

　　這是新股民常犯的錯誤性認(rèn)識。實際上,合同號是證券營業(yè)部配給投資者的委托號碼,并非中簽配號。 

　　認(rèn)購新股的配號由交易所電腦統(tǒng)一配給,這個配號還得股民到證券營業(yè)部查對,根據(jù)證券營業(yè)部張貼的投資者申購新股配號情況,每一個股東代碼卡對應(yīng)一個或幾個申購配號,股民需核對報紙上公布的中簽號,以查驗自己是否中簽。 

“委托已成交”是否為申購成功？ 

　　一些股民在用電話委托認(rèn)新股時,將電話委托里傳出的“您的委托已成交”誤以為自己的申購已成功,已得到所需之新股。 

　　實際上,此處的“委托已成交”只能算申購委托進入交易所電腦主機,能否認(rèn)購得到新股還須查驗委托是否有中簽。 

申購新股資金要凍結(jié)多久？ 

　　根據(jù)交易所有關(guān)規(guī)定,在新股認(rèn)購中,投資者的申購款于T+4日返還其證券商資金帳戶,也就是說,投資者可于申購新股后的第四個交易日使用該筆資金。 

　　如果其間正好遇上星期六和星期日為例假日,要順延一、二天才能解凍,如某股3月20日（星期五）開始認(rèn)購,投資者資金需至3月26日才能使用。 


帳戶卡丟了,還能配售新股嗎？ 

深市：通過實時開戶系統(tǒng)進行掛失補辦,然后用新的帳戶進行申購,“T+1”有效。 

滬市：可與證券營業(yè)部協(xié)商,指定的證券營業(yè)部向中央登記結(jié)算公司申請,要求對掛失的證券帳戶卡予以暫時解凍,只有這樣,才可保證投資者能用掛失的帳戶進行新股配售（流通市值在哪個證券帳戶卡,投資者就必須用哪個證券帳戶卡申購新股）。 


新股申購“賣出”交割單是否被“賣出”？ 

　　申購新股時券商打印的是“買入”交割單,未申購成功券商打印的是“賣出”交割單,這一買一賣是不是券商將股民申購成功的新股擅自賣出了？答案是否定的。 

　　這里的“賣出”字樣是通常的股票買賣含義不同,它是交易所統(tǒng)一規(guī)定的返還投資者申購余款的一種形式,并不代表股民曾申購成功而后又被賣出。例如,某投資者申購新股5000股,中簽1000股,則在T＋4日交割單上顯示“賣出5000股”和“買入1000股”。 

配售新股的配號是否與上網(wǎng)發(fā)行新股的配號相同？ 

　　中國證監(jiān)會于2000年決定,從2000年2月22日始在進行新股發(fā)行時拿出其中的一半份額向二級市場投資者配售。交易所已發(fā)出通知,通知稱為避免出現(xiàn)識別問題,將在申購時對兩者采用不同的申購代碼,這樣兩者的申購就會被視若兩只不同的股區(qū)別對待,不會混淆,當(dāng)然在認(rèn)購時也要分別進行。一般情況下,深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購代碼即為上市后的證券代碼,為“00***”,向二級市場配售部分代碼為“08****”。上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購代碼為“730***”,向二級市場配售部分為“737***”。參加不同的申購,投資者最好是詳細(xì)閱讀新股的股票發(fā)行公告或向證券營業(yè)部咨詢。 

新股發(fā)行后股票何時可以上市流通？ 

　　根據(jù)規(guī)定,公司在發(fā)行股票后,向戰(zhàn)略投資者網(wǎng)下配售的股票鎖定期為自股票認(rèn)購登記日之日起應(yīng)不少于6個月；向社會公眾上網(wǎng)發(fā)行的股票在新股上市之日起即可流通,具體上市時間由上市公司公告。 

戰(zhàn)略投資者須符合哪些條件？ 

　　不同的發(fā)行人根據(jù)自身的情況界定公司的“戰(zhàn)略投資者”,例如,華能國電在首次新股發(fā)行時,公布： 

　　戰(zhàn)略投資者須符合以下條件之一： 

1．最近一年內(nèi)向本公司提供燃料及運輸服務(wù)一次性交易總額在 3億元以上的法人； 

2．自公司成立以來向公司一次性收購或出售資產(chǎn)（或股權(quán)）經(jīng)評估或?qū)徲嫶_認(rèn)的交易總額在5億元以上的法人； 

3．自公司成立以來在證券市場與本公司發(fā)生重組、購并等資本運營行為一次性交易總額在5億元以上的法人； 

　　公司將根據(jù)符合上述要求的戰(zhàn)略投資者與本公司業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)的重要性以及往來業(yè)務(wù)量兩個標(biāo)準(zhǔn)最終確定不多于三家戰(zhàn)略投資者,同時對戰(zhàn)略投資者配售的股票數(shù)量最多不超過10,000萬股。